FalconX ถูกปรับ 1.7 ล้านดอลลาร์โดย CFTC สําหรับการละเมิดกฎระเบียบ

ในการดําเนินการบังคับใช้ที่สําคัญ Commodity Futures Trading Commission CFTC ได้ออกค่าปรับรวม 1.7 ล้านดอลลาร์ต่อ FalconX ซึ่งเป็นบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นนําของ Crypto ที่มีชื่อเสียง

บทลงโทษนี้เกิดจากความล้มเหลวในการลงทะเบียนเป็นผู้ค้าค่าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์ส FCM ในขณะที่ให้ลูกค้าในสหรัฐอเมริกาเข้าถึงแพลตฟอร์มการซื้อขายสําหรับอนุพันธ์ Crypto

Sponsored Sponsored

CFTC ปรับ FalconX 1.7 ล้านดอลลาร์

กรณีนี้นับเป็นครั้งแรกที่ CFTC ได้ดําเนินการกับตัวกลางที่ไม่ได้ลงทะเบียนในพื้นที่ crypto ซึ่งเป็นแบบอย่างที่สําคัญ

FalconX ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของเซเชลส์ อํานวยความสะดวกในการเข้าถึงการแลกเปลี่ยน Crypto โดยไม่ต้องลงทะเบียนอย่างเหมาะสม คําสั่งของ CFTC กําหนดให้ FalconX ยุติกิจกรรมเหล่านี้ทันทีและจ่ายเงิน 1,179,008 ดอลลาร์ในการเลิกจ้าง ควบคู่ไปกับค่าปรับทางแพ่ง 589,504 ดอลลาร์

การลดโทษดังกล่าวสะท้อนให้เห็นถึงความร่วมมืออย่างมากกับกองบังคับการบังคับใช้กฎหมายของ CFTC

โปรแกรมการบังคับใช้ของ CFTC ได้ระบุไว้อย่างชัดเจนว่าจะไม่ยอมให้มีการแลกเปลี่ยนคริปโตที่ไม่ลงทะเบียนกับ CFTC หรือไม่ปฏิบัติตามกฎของหน่วยงานที่รักษาความสมบูรณ์ในตลาดอนุพันธ์อีอัน แมคกินลีย์ ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้ของ CFTC กล่าว

เขาเน้นย้ำว่า CFTC จะยังคงกําหนดเป้าหมายการแลกเปลี่ยนและตัวกลางต่อไป ซึ่งเป็นการละเมิดข้อกําหนดการลงทะเบียน

พื้นหลังเคส

ระหว่างเดือนตุลาคม 2021 ถึงมีนาคม 2023 FalconX ได้ร้องขอคําสั่งซื้ออนุพันธ์ Crypto จากลูกค้าในสหรัฐอเมริกา โดยทําหน้าที่เป็นตัวกลาง สร้างบัญชีหลักในการแลกเปลี่ยนต่างๆ แล้วตั้งค่าบัญชีย่อยสําหรับลูกค้า ซึ่งมักจะข้ามข้อกําหนดข้อมูลที่ระบุตัวลูกค้า

จากกิจกรรมเหล่านี้ FalconX รวบรวมค่าธรรมเนียมสุทธิได้ประมาณ 1,179,008 ดอลลาร์

CFTC เน้นย้ำถึงขั้นตอนเชิงรุกของ FalconX เพื่อปรับปรุงการควบคุมในการระบุตัวลูกค้าหลังจากมีการร้องเรียนต่อ Binance และบริษัทในเครือสำหรับแนวทางปฏิบัติที่คล้ายคลึงกัน ความร่วมมือนี้เป็นปัจจัยสำคัญในการลดโทษ

Sponsored Sponsored

FalconX ได้ระดมทุนจํานวนมากเป็น 477 ล้านดอลลาร์ในแปดรอบ โดยได้รับการสนับสนุนที่โดดเด่นจาก GIC และ Adams Street Partners รอบการระดมทุนล่าสุด Series D ระดมทุนได้ 150 ล้านดอลลาร์ในเดือนมิถุนายน 2022 นําโดย B Capital และ GIC

แม้จะมีตลาด Crypto ที่ปั่นป่วน แต่ FalconX ก็แสดงให้เห็นถึงความยืดหยุ่นและการเติบโต ในเดือนธันวาคม 2022 บริษัทเปิดเผยว่า 18% ของเงินทุนติดอยู่ใน การแลกเปลี่ยน FTX ที่ล้มละลาย อย่างไรก็ตาม FalconX ให้ความมั่นใจกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสียถึงสถานะทางการเงินที่แข็งแกร่ง

โดยเน้นย้ำถึงปริมาณการซื้อขายที่เพิ่มขึ้น 80% ในปีที่ผ่านมา และรักษาสภาพคล่องด้วย 80% ของงบดุลในธนาคารสหรัฐที่ได้รับการควบคุม

อ่านเพิ่มเติม การล้มละลายของ Crypto อันดับต้น ๆ สิ่งที่คุณต้องรู้

แม้ว่าจะมีนัยสำคัญ แต่ความเสี่ยงของ FalconX ต่อ FTX นั้นอยู่ในขอบเขตการจัดการความเสี่ยงของบริษัท บริษัทยืนยันว่าไม่มีการสัมผัสกับบริษัท Crypto ที่มีปัญหาอื่นๆ เช่น Genesis Alameda หรือ BlockFi FalconX ระบุว่าบริษัทยังคงมีเงินทุนสูง โดยมีอัตราส่วนหนี้สินต่อทุนต่ำกว่า 5% ซึ่งตอกย้ำฐานะทางการเงินที่แข็งแกร่ง

ในแถลงการณ์ CFTC เรียกร้องให้สาธารณชนตรวจสอบสถานะการจดทะเบียนของบริษัทก่อนที่จะทําธุรกรรม Crypto ลูกค้าสามารถตรวจสอบฐานข้อมูลพื้นฐานของ National Futures Association สําหรับข้อมูลการลงทะเบียน